A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
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A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性
A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
A.自營業(yè)務
B.經紀業(yè)務
C.購并業(yè)務
D.資產管理業(yè)務
最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
證券公司經營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()