判斷題凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

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最新試題

為加強對證券服務機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題