多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告,將受到的處罰包括()。

A.警告
B.沒收非法所得
C.罰款
D.追究刑事責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。

A.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)
B.停牌期間可以申報(bào)撤銷
C.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)
D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

2.多項(xiàng)選擇題合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。

A.證券交易所
B.國家外匯管理局
C.中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會(huì)

3.多項(xiàng)選擇題從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有()等。

A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中,正確的有()。

A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是()。

A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
B.深圳證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00
C.每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

6.多項(xiàng)選擇題按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。

A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》,以下對(duì)證券交易所的描述正確的是()。

A.證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人
C.證券交易所是有組織的市場,又稱“場內(nèi)交易市場”
D.證券交易所不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,但能決定證券交易的價(jià)格

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資基金,以下說法正確的有()。

A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
B.封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C.開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D.基金有封閉式與開放式之分

9.多項(xiàng)選擇題證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。

A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.參加會(huì)員大會(huì)

10.多項(xiàng)選擇題債券質(zhì)押式回購交易涉及()。

A.兩個(gè)交易主體
B.一個(gè)交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為

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短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題