A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
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A.記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
A.風(fēng)險性
B.公開性
C.組織性
D.集中性
A.從業(yè)人員資格
B.財務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對會員進行監(jiān)管的職能
A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.權(quán)益登記日(T+3日)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
A.申購日之前
B.申購口當(dāng)日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時
A.保證客戶資金安全
B.維護投資者利益
C.控制證券行業(yè)風(fēng)險
D.維護市場穩(wěn)定
最新試題
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
非交易性過戶主要有以下情況()。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。
對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。