多項(xiàng)選擇題債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()。

A.兩個(gè)交易主體
B.一個(gè)交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法不正確的是()。

A.目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易
C.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有()。

A.一次成交，兩次結(jié)算
B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

5.多項(xiàng)選擇題投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。

A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交
D.接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

6.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國(guó)債兌付金

7.多項(xiàng)選擇題中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)1億元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是()。

A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
D.如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

9.多項(xiàng)選擇題證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()。

A.融資保證金比例
B.融券保證金比例
C.維持擔(dān)保比例
D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有()。

A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)