單項選擇題需要核對當天某一柜員的一戶通交易流水,應打印下列哪個報表?()

A、交易清單
B、非金融交易流水報表
C、金融交易流水報表—按柜員
D、主管卡使用報表


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1.單項選擇題我國刑法第191條規(guī)定洗錢罪的上游犯罪有()種。

A、3種
B、4種
C、5種
D、7種

3.單項選擇題按照《銀行業(yè)務金融機構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務處理規(guī)定》,對于身份證件號碼不存在、身份證件號碼存在但與姓名不匹配或反饋照片不相符的,以下哪些情況應繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務()。

A、客戶出示居民戶口簿、護照、機動車駕駛證等其他有效證件,經(jīng)核實,身份證確實為真實的。
B、客戶持公安部門已蓋章并核實確為真實證件的聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果證明回執(zhí)及身份證。
C、通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行疑義信息反饋,核實確為真實的身份證的。
D、以上均正確。

5.單項選擇題以下哪些業(yè)務不需要核對相關(guān)個人出示的居民身份證,并進行聯(lián)網(wǎng)核查()。

A、開立個人銀行結(jié)算賬戶
B、開立單位銀行結(jié)算賬戶
C、個人電匯
D、小額存取款

6.單項選擇題反洗錢業(yè)務系統(tǒng)中“交易發(fā)生地”應填寫()

A、行政區(qū)劃代碼
B、金融機構(gòu)代碼
C、AS400系統(tǒng)的行所號
D、國家英文縮寫前3位加行政區(qū)劃代碼

7.單項選擇題內(nèi)控的獨立性原則要求()。

A、會計的內(nèi)控檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控的建立和執(zhí)行部門;
B、稽核人員必須獨立于會計業(yè)務經(jīng)辦人員;
C、會計業(yè)務授權(quán)人員必須獨立于臨柜人員;
D、委派營業(yè)部主任必須保持相對獨立性;

8.單項選擇題柜員機長款及待處理長款在()科目列支。

A、應收賬款
B、其他應收款
C、應付賬款
D、其他應付款

9.單項選擇題柜員機短款在()科目列支。

A、應收賬款
B、其他應收款
C、應付賬款
D、其他應付款

10.單項選擇題前臺柜員不能保管的業(yè)務印章有()。

A、現(xiàn)金訖章
B、業(yè)務公章
C、轉(zhuǎn)訖章
D、收妥抵用章

最新試題

A單位在農(nóng)銀網(wǎng)點柜面辦理代發(fā)工資業(yè)務,出納人員將代發(fā)數(shù)據(jù)用QQ傳輸給客戶經(jīng)理,并將紙質(zhì)清單和代發(fā)業(yè)務書面申請郵寄給客戶經(jīng)理,客戶經(jīng)理將數(shù)據(jù)拷貝后給柜面經(jīng)辦人員辦理。

題型:判斷題

人民幣活期儲蓄存款起存金額為1元,外匯活期儲蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。

題型:判斷題

私募基金購買撤銷和承諾出資繳款撤銷交易只在系統(tǒng)中進行登記,經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行提交第三方機構(gòu)確認后才能返還撤銷資金,如是當天交易,可在當天進行該筆交易的抹帳交易,資金在抹帳后將于次日到賬。

題型:判斷題

各類結(jié)售匯業(yè)務管理需按交易性質(zhì)、交易背景分別管理,嚴格區(qū)分即期結(jié)售匯和人民幣與外匯衍生產(chǎn)品,分別核算對客結(jié)售匯、自身結(jié)售匯和銀行間市場交易業(yè)務。

題型:判斷題

假日豐是農(nóng)業(yè)銀行為滿足個人客戶假日閑置資金的短期理財需求,將活期存款與通知存款各自優(yōu)點整合,向客戶提供逢節(jié)假日(即銀行不對外辦理對公業(yè)務的日期)將其符合約轉(zhuǎn)條件的活期存款自動轉(zhuǎn)為相應天數(shù)的通知存款。

題型:判斷題

支控方式中含憑證件支取的,須客戶本人憑有效身份證件辦理,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題

客戶首次購買理財產(chǎn)品時,可在任意網(wǎng)點進行簽約。

題型:判斷題

外幣轉(zhuǎn)賬銷戶、部提時,資金只能轉(zhuǎn)入客戶本人賬戶。

題型:判斷題

當客戶提供的身份證件為居民身份證時,必須留存身份證件復印件。

題型:判斷題

對新開戶的客戶身份證件采取雙人核對的方式,確??蛻羯矸葑R別措施落實到位。

題型:判斷題