寧夏住院醫(yī)師外科章節(jié)練習(2017.12.25)

來源：考試資料網

1 督察長的主要職責包括（）。

2 中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內容包括（）。

3.判斷題代銷機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。（）

4 督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

5.判斷題開放式基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。（）

6 對我國基金監(jiān)管業(yè)負有最主要責任的是（）。

7 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在（）個交易日內進行調整。

8 以下關于基金管理公司股東及股權比例方面的說法錯誤的是（）。

9 （）是基金運作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。

10.判斷題獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）