單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人()且情節(jié)嚴(yán)重的,按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ.同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
Ⅳ.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ


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9.單項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將客戶人員行為的()等作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

最新試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

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