單項選擇題

根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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7.單項選擇題證券公司對證券經紀人的績效考核和激勵,不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤,應當將客戶人員行為的()等作為考核的重要內容。

A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

9.單項選擇題根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應()。

A.與向網下投資者提供的信息有所區(qū)別
B.較向網下投資者提供的信息更加完整
C.在向網下投資者提供的信息范圍以內
D.與向網下投資者提供的信息保持一致

10.單項選擇題下列描述不屬于融資融券業(yè)務范疇的是()。

A.客戶向證券公司交存相應擔保物
B.融資方通過結算參與人申報提交質押券
C.證券公司向客戶出借標的證券供其賣出標的證券
D.證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券