單項選擇題下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是（）。

A.客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
B.融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券
C.證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券
D.證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券


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3.單項選擇題證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，證券公司與期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營
B.經(jīng)雙方協(xié)商一致，期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司
C.可以人員互相兼任
D.可以共用經(jīng)營場所

4.單項選擇題證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下

5.單項選擇題違反《證券法》規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。

A.三萬元以上一百萬元以下
B.五萬元以上一百萬元以下
C.三萬元以上三十萬元以下
D.三萬元以上五十萬元以下

6.單項選擇題關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊
C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

7.單項選擇題關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求，以下說法錯誤的是（）。

A.具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績
B.具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)
C.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.最近五年沒有違法記錄

9.單項選擇題證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。

A.公開、對等、公正
B.公開、公平、公正
C.公開、公平、平等
D.開放、公平、公正

10.單項選擇題下列不屬于股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項是（）。

A.公司的解散事由與清算辦法
B.公司法定代表人
C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
D.股東的出資方式、出資額和出資時間

最新試題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題