A.固定收益平臺的證券現(xiàn)券交易實行凈價申報
B.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額
C.交易商T日通過固定收益平臺買入的證券.最早T+1日可以賣出
D.固定收益平臺的交易價格實行漲跌幅限制
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A.基金合同名稱應(yīng)當有“私募基金”、“私募投資基金”字樣
B.應(yīng)當制定有限合伙協(xié)議
C.私募基金進行托管的，基金管理人、托管人和投資者應(yīng)當共同簽訂基金合同
D.基金管理人應(yīng)當制定私募基金合同
A.市場價值
B.賬面價值
C.內(nèi)在價值
D.公允價值
A.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的字號與其相同
B.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉(zhuǎn)載某面臨重大信用風險的債券的不實報道，且基金持倉中含該只債券
D.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財務(wù)危機的不實報道
A.是指合規(guī)管理人員應(yīng)處理好與公司各部門的關(guān)系，避免不必要的內(nèi)耗
B.是指合規(guī)管理人員應(yīng)規(guī)范適當?shù)膬?nèi)部核查標準，并保證統(tǒng)一標準進行風險評估報告
C.是指合規(guī)管理人員應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解業(yè)務(wù)流程，準確把握法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管動態(tài)
D.是指合規(guī)管理人員應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀違規(guī)
A.長期債券
B.息票債券
C.零息債券
D.浮動利率債券
A.某人民法院做出的對某基金管理公司的判決
B.全國人民代表大會常務(wù)委員會審議通過的《證券投資基金法》
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》
D.中國證監(jiān)會制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
在信息披露方面，貨幣市場基金與其他普通公募基金存在的差異包括（）。
Ⅰ.貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告
Ⅱ.在披露時間上，貨幣市場基金除了封閉期收益公告和開放日收益公告外，還需特別披露節(jié)假日收益公告
Ⅲ.采用攤余成本法計價的貨幣市場基金需公告偏離度信息
Ⅳ.除季報、半年報和年報之外，貨幣市場基金還需編制月報并公告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在進行基金產(chǎn)品風險評價時，需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.混合型基金投資策略中權(quán)益投資和固定收益投資各自的占比
Ⅱ.基金凈值過去三年的回撤率
Ⅲ.基金托管人的股權(quán)結(jié)構(gòu)
Ⅳ.基金歷史上是否發(fā)生過違規(guī)信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.總資產(chǎn)3000萬元、凈資產(chǎn)600萬元的有限責任公司
B.金融資產(chǎn)200萬元的自然人
C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)基金，按照私募基金合同約定投資另外一個私募股權(quán)基金60萬元
D.非金融總資產(chǎn)3000萬元、過去三年個人年均收入30萬元的自然人
A.FCFE中的股權(quán)要求回報率可以根據(jù)CAPM模型計算
B.FCFE貼現(xiàn)模型中用到的貼現(xiàn)率同時考慮了債務(wù)資本成本和股權(quán)成本
C.FCFE貼現(xiàn)模型是將預(yù)期的未來股權(quán)活動現(xiàn)金流用相應(yīng)的股權(quán)要求回報率折現(xiàn)來計算公司股權(quán)價值
D.自由現(xiàn)金流是指可以向股權(quán)投資者分派的稅后現(xiàn)金流量
最新試題
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。