A.某人民法院做出的對(duì)某基金管理公司的判決
B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)的《證券投資基金法》
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
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在信息披露方面，貨幣市場(chǎng)基金與其他普通公募基金存在的差異包括（）。
Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告
Ⅱ.在披露時(shí)間上，貨幣市場(chǎng)基金除了封閉期收益公告和開放日收益公告外，還需特別披露節(jié)假日收益公告
Ⅲ.采用攤余成本法計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金需公告偏離度信息
Ⅳ.除季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)之外，貨幣市場(chǎng)基金還需編制月報(bào)并公告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.混合型基金投資策略中權(quán)益投資和固定收益投資各自的占比
Ⅱ.基金凈值過(guò)去三年的回撤率
Ⅲ.基金托管人的股權(quán)結(jié)構(gòu)
Ⅳ.基金歷史上是否發(fā)生過(guò)違規(guī)信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.總資產(chǎn)3000萬(wàn)元、凈資產(chǎn)600萬(wàn)元的有限責(zé)任公司
B.金融資產(chǎn)200萬(wàn)元的自然人
C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)基金，按照私募基金合同約定投資另外一個(gè)私募股權(quán)基金60萬(wàn)元
D.非金融總資產(chǎn)3000萬(wàn)元、過(guò)去三年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的自然人
A.FCFE中的股權(quán)要求回報(bào)率可以根據(jù)CAPM模型計(jì)算
B.FCFE貼現(xiàn)模型中用到的貼現(xiàn)率同時(shí)考慮了債務(wù)資本成本和股權(quán)成本
C.FCFE貼現(xiàn)模型是將預(yù)期的未來(lái)股權(quán)活動(dòng)現(xiàn)金流用相應(yīng)的股權(quán)要求回報(bào)率折現(xiàn)來(lái)計(jì)算公司股權(quán)價(jià)值
D.自由現(xiàn)金流是指可以向股權(quán)投資者分派的稅后現(xiàn)金流量
以下基金中，不需要披露上市交易公告書的是（）。
Ⅰ.交易型開放式指數(shù)基金
Ⅱ.分級(jí)基金母份額
Ⅲ.封閉式基金
Ⅳ.積極配置證券投資基金（LOF）
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。
Ⅰ.委托人為合格投資者
Ⅱ.參與信托計(jì)劃的委托人為唯一受益人
Ⅲ.單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)50人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制
Ⅳ.信托期限不超過(guò)1年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
B.建立憑證制度
C.建立復(fù)核制度
D.建立成本控制和業(yè)績(jī)考核制度
A.基金三、基金四
B.基金二、基金四
C.基金一、基金二
D.基金一、基金二、基金三、基金四
某有限合伙型私募基金擬募集資金5000萬(wàn)元，其管理人通過(guò)向大量潛在客戶電話營(yíng)銷的方式征集到60名投資人，為符合合伙人人數(shù)和最低投資金額的要求，建議將20名投資人的資金匯集到一個(gè)人的名下投資，與其余40名投資人一起稱為該基金的有限合伙人。關(guān)于該基金的募集，以下說(shuō)法正確的包括（）。
Ⅰ.涉嫌變相公開推介基金產(chǎn)品
Ⅱ.涉嫌向非合格投資者募集資金
Ⅲ.涉嫌在宣傳推介中使用誤導(dǎo)性陳述
Ⅳ.涉嫌非法匯集他人資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率
B.對(duì)于持有期較短（低于3年）的投資人，基金管理人不得免受其后端申購(gòu)費(fèi)
C.后端收費(fèi)方式下，基金管理人可根據(jù)投資人持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率
D.申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)率
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。