A.作為可疑交易立即報(bào)告,并采取凍結(jié)措施
B.作為可疑交易立即報(bào)告,但不能擅自采取凍結(jié)措施
C.做好保密工作,隱瞞該筆交易
D.暫停辦理業(yè)務(wù),同時(shí)做好保密工作,不能向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人透露
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A.通過(guò)智能柜臺(tái)身份審核、身份復(fù)核等功能,做好客戶身份識(shí)別,確??蛻羯矸菡鎸?shí)、交易意愿真實(shí)
B.協(xié)助大堂經(jīng)理做好廳堂管理和客戶分流,識(shí)別客戶并根據(jù)客戶需求開(kāi)展順勢(shì)營(yíng)銷和客戶轉(zhuǎn)介
C.通過(guò)智能柜臺(tái)身份復(fù)核、業(yè)務(wù)核準(zhǔn)等功能,對(duì)客戶身份真實(shí)性和交易意愿真實(shí)性進(jìn)行再次核實(shí),對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的操作規(guī)范性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核準(zhǔn)
D.負(fù)責(zé)設(shè)備日常開(kāi)關(guān)機(jī)、例行維護(hù)、一般性故障排除和報(bào)修,監(jiān)控設(shè)備各項(xiàng)功能正常運(yùn)行
A.PAD審核員
B.高級(jí)審核員
C.大堂經(jīng)理
D.重空管理員
A.1萬(wàn)元
B.5萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元
D.50萬(wàn)元
A.每周;每月;每日
B.每日;每周;每月
C.每日;每月;每周
A.不區(qū)分經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目,直接憑本人有效身份證件在銀行辦理
B.區(qū)分經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目,經(jīng)常項(xiàng)下外匯直接憑本人有效身份證件在銀行辦理
C.不區(qū)分經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目,直接憑本人有效身份證件及取得外匯相關(guān)證明在銀行辦理
D.區(qū)分經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目,資本項(xiàng)下外匯憑本人有效身份證件及取得外匯證明在銀行辦理
A.業(yè)務(wù)經(jīng)理
B.個(gè)金部主任
C.網(wǎng)點(diǎn)主任
A.直接接觸客戶的機(jī)構(gòu)/部門(mén)
B.相關(guān)條線部門(mén)
C.反洗錢(qián)負(fù)責(zé)人員
D.高級(jí)管理人員
A.不得開(kāi)立和保持賬戶
B.禁止提供金融服務(wù)
C.不得辦理跨境業(yè)務(wù)
D.凍結(jié)恐怖活動(dòng)組織/人員資產(chǎn)
A.嚴(yán)禁違規(guī)使用業(yè)務(wù)印章
B.嚴(yán)禁用個(gè)人賬戶過(guò)渡、歸集客戶資金
C.嚴(yán)禁經(jīng)辦本人業(yè)務(wù)
D.嚴(yán)禁為企業(yè)、個(gè)人融資提供擔(dān)保
A.修改后的客戶資料信息應(yīng)與該客戶的基金信息一致
B.此交易只能修改基金交易帳戶的分紅方式和對(duì)應(yīng)的資金帳號(hào)
C.客戶資料變更必須由客戶本人憑有效證件辦理,且須授權(quán)
D.基金交易帳戶不可更改。資金帳戶變更先按有關(guān)操作規(guī)程辦理掛失手續(xù),再建立借記卡與儲(chǔ)蓄帳戶、基金交易帳戶的勾聯(lián)關(guān)系
最新試題
員工申請(qǐng)因私出國(guó)(境)的,應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng),員工所在部門(mén)、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
每日營(yíng)業(yè)終了通過(guò)20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零,若不為零及時(shí)查找原因。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則,不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門(mén)之間不得橫向調(diào)劑,特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào),應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí),不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò),派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
代理開(kāi)卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫(xiě)真實(shí)合理的代辦理由,出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書(shū)。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)(跨行調(diào)動(dòng))的員工,在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí),應(yīng)經(jīng)柜員管理部門(mén)確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù),存款產(chǎn)品(指生息賬戶)的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng),省行財(cái)務(wù)管理部門(mén)審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。
對(duì)非營(yíng)業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì),提前申請(qǐng),以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。