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判斷題未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，屬于虛假陳述行為，是證券法律制度禁止的交易行為。

1.判斷題持有甲公司3％股份的股東李某已將其所持全部股份轉(zhuǎn)讓于他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出；張某的行為屬于內(nèi)幕交易行為。

2.判斷題甲上市公司正在與乙公司商談合并事項。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時，甲公司應(yīng)當公告披露合并事項。

3.判斷題定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，上市公司應(yīng)當及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。

4.判斷題除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管。

5.判斷題私募基金管理人及其從業(yè)人員不得投資于所管理私募基金。

6.判斷題申購開放式基金的，投資人成功交付申購款項時，申購成立。

7.判斷題不論股票發(fā)行，還是股票上市交易，均應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出申請。

8.判斷題向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行；向特定對象發(fā)行證券，屬于非公開發(fā)行。

9.多項選擇題王某簽發(fā)支票給李某，可以授權(quán)李某補記的事項有（）。

A.付款人名稱
B.支票的金額
C.收款人名稱
D.出票日期

10.多項選擇題根據(jù)支付結(jié)算法律制度的規(guī)定，下列各項中，票據(jù)持票人行使首次追索權(quán)時，可以請求被追索人支付的金額和費用有（）。

A.因匯票資金到位不及時，給持票人造成的稅收滯納金損失
B.取得有關(guān)拒絕證明和發(fā)出通知書的費用
C.票據(jù)金額自到期日或者提示付款日起至清償日止，按規(guī)定的利率計算的利息
D.被拒絕付款的票據(jù)金額