下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售
Ⅲ可以對網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例
Ⅳ利潤分配方案已經(jīng)股東大會審議通過,可待發(fā)行完成后實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有()。
Ⅰ向不特定對象公開募集股份,將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售
Ⅱ非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后,采取非公開方式進(jìn)行推介
Ⅲ股東大會通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書
Ⅳ配股時(shí),控股股東主動承諾認(rèn)購其他股東放棄配售的股份
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
某上市公司進(jìn)行公開增發(fā)股票,以下說法正確的有()。
Ⅰ主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
Ⅱ主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致
Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對象配售股票。
Ⅰ主承銷商管理的公募基金
Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東
Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東
Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)
Ⅴ在過去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向,但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股,發(fā)行后總股本超過4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購160000萬股,公募社保類申購50000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。
Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.2%
Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%
Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%
Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購140000萬股,公募社保類申購40000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。
Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.6%
Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%
Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%
Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票,下列說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票
Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股
Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票的總量為1.75億股
Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
IPO老股轉(zhuǎn)讓時(shí),如股東屬于下列()情形之一時(shí),應(yīng)在招股說明書中披露對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。
Ⅰ本次公開發(fā)行前24個(gè)月?lián)喂颈O(jiān)事,12個(gè)月前離職
Ⅱ持股15%的股東
Ⅲ公司控股股東
Ⅳ本次公開發(fā)行前36個(gè)月至發(fā)行時(shí)一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某有限責(zé)任公司2014年股改,股改前經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)60000萬元,擬以經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)折股。計(jì)劃2015年申報(bào),預(yù)計(jì)2015年凈利潤15000萬元,市盈率20倍。擬募集資金60000萬元,請問以下折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有()。
Ⅰ2:1和7500萬股
Ⅱ1.25:1和12000萬股
Ⅲ2.5:1和6000萬股
Ⅳ1.5:1和10000萬股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法,正確的有()。
Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者以其管理的投資產(chǎn)品為單位參與申購和配售
Ⅱ 應(yīng)當(dāng)在發(fā)行價(jià)格確定后確定配售原則
Ⅲ 公募基金、社?;?、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購不足安排數(shù)量的,可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分
Ⅳ 可以對承諾12個(gè)月及以上限售期的投資者單獨(dú)設(shè)立配售比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
首次公開發(fā)行股票,下列關(guān)于網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者的說法正確的有()。Ⅰ網(wǎng)上投資者在自主表達(dá)申購意向并簽訂全權(quán)委托協(xié)議后,可由證券公司代為進(jìn)行新股申購Ⅱ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時(shí)無需繳付申購資金Ⅲ投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時(shí)參與Ⅳ網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)
以下哪些期權(quán)是風(fēng)險(xiǎn)有限收益有限的?()Ⅰ買入看漲期權(quán)Ⅱ買入看跌期權(quán)Ⅲ賣出看漲期權(quán)Ⅳ賣出看跌期權(quán)
在利率期限結(jié)構(gòu)理論中,一般認(rèn)為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有()。Ⅰ債券預(yù)期收益中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)Ⅱ債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價(jià)Ⅲ對未來利率變動方向的預(yù)期Ⅳ市場效率低下或者資金在長、短期市場之間相互流動可能存在的障礙Ⅴ債券預(yù)期收益中可能存在的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
某有限責(zé)任公司2014年股改,股改前經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)60000萬元,擬以經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)折股。計(jì)劃2015年申報(bào),預(yù)計(jì)2015年凈利潤15000萬元,市盈率20倍。擬募集資金60000萬元,請問以下折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有()。Ⅰ2:1和7500萬股Ⅱ1.25:1和12000萬股Ⅲ2.5:1和6000萬股Ⅳ1.5:1和10000萬股
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有()。Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
下列因素會對國債銷售價(jià)格產(chǎn)生影響的有()。Ⅰ流通市場中可比國債的收益率水平Ⅱ承銷商承銷國債的中標(biāo)成本Ⅲ國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入Ⅳ承銷商所期望的資金回收速度
某公司IP0,發(fā)行前公司股本總額為4億股,本次公開發(fā)行1億股。根據(jù)網(wǎng)上投資者公募基金、社保基金和其他網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的申購情況,不考慮其他因素,下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。Ⅰ如果公募基金、社保基金網(wǎng)下有效申購數(shù)量為2000萬股,則配售比例為100%Ⅱ如果公募基金、社?;鹁W(wǎng)下有效申購數(shù)量為3600萬股,則申購倍數(shù)為1.5倍Ⅲ如果網(wǎng)下公募基金、社保基金有效申購數(shù)量是1.2億股,則公募基金、社保基金中簽率為23.3%Ⅳ如果網(wǎng)上申購數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購數(shù)量為20億股,公募社保類基金申購數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為5200萬股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.44%Ⅴ如果網(wǎng)上申購數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購數(shù)量為20億股,公募社保類基金申購數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為4400萬股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.68%
通常情況下,(),回售的期權(quán)價(jià)值就越大。Ⅰ回售期限越長Ⅱ回售期限越短Ⅲ轉(zhuǎn)換比率越高Ⅳ轉(zhuǎn)換比率越低Ⅴ回售價(jià)格越低
下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ可以對網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ利潤分配方案已經(jīng)股東大會審議通過,可待發(fā)行完成后實(shí)施
在網(wǎng)下申購和配售過程中,配售對象存在以下()情形的,在收到主承銷商報(bào)告后,中國證券業(yè)協(xié)會將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金的Ⅳ不符合配售資格的