以下關于發(fā)行公司債券的說法正確的有()。
Ⅰ公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行
Ⅱ境內(nèi)公司制法人企業(yè)均可以發(fā)行公司債券
Ⅲ股票公開轉讓的非上市公眾公司可以發(fā)行附認股權、可轉換成相關股票等條款的公司債券
Ⅳ上市公司可以發(fā)行附認股權、可轉換成相關股票等條款的公司債券
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下為上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形的有()。
Ⅰ改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途
Ⅱ前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅲ一個短期債務違約,到期未支付本息,在申報前歸還了本息
Ⅳ本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于公開發(fā)行公司債券障礙條件的是()。
Ⅰ最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負
Ⅱ前次已發(fā)行公司債至今未能完全兌付
Ⅲ主體評級BBB,評級展望為負面
Ⅳ房地產(chǎn)公司公開發(fā)行10億元,用于購買一款信托產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有()。
Ⅰ中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實行動態(tài)管理
Ⅱ證券公司可以采用招標方式發(fā)行短期融資券
Ⅲ中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額,最高余額自通知書印發(fā)之日起2年內(nèi)有效
Ⅳ證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券
Ⅴ證券公司不得認購或變相認購自己發(fā)行的短期融資券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出現(xiàn)下列情形()之一時,發(fā)行短期融資券的證券公司應當及時予以公告。
Ⅰ股權變更
Ⅱ合并或者分立
Ⅲ減少或增加注冊資本
Ⅳ解散及申請破產(chǎn)
Ⅴ預計到期難以償付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應當符合的條件有()。
Ⅰ采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值,能用合理的方法對股票風險進行估價
Ⅱ內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務和自營業(yè)務嚴格分離管理,有中臺對業(yè)務的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制,近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營
Ⅲ客戶交易結算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結算資金
Ⅳ取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上
Ⅴ發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務信息達1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司借人次級債務應當符合的條件有()。
Ⅰ借入資金有合理用途
Ⅱ凈資產(chǎn)與負債的比例不觸及預警標準
Ⅲ長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25%
Ⅳ次級債務應當以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入
Ⅴ募集說明書內(nèi)容或次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下關于證券公司短期融資券的說法正確的有()。
Ⅰ可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
Ⅱ期限≤1年
Ⅲ強制評級
Ⅳ強制擔保
Ⅴ在中央結算公司托管結算
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關于證券公司發(fā)行短期融資券,下列說法正確的有()。
Ⅰ證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ短期融資券的期限最長不得超過91天
Ⅳ擬發(fā)行短期融資券的證券公司應當聘請資信評級機構進行信用評級
Ⅴ證券公司發(fā)行短期融資券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于證券公司短期融資券的說法正確的是()。
Ⅰ證券公司短期融資券可在銀行間市場和交易所市場同時發(fā)行
Ⅱ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管
Ⅲ證券公司短期融資券待償還余額不得超過凈資產(chǎn)40%
Ⅳ證券公司短期融資券的期限最長不得超過365天
Ⅴ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于長期股權投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司短期融資券的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司短期融資券的期限最長不超過91天
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%
Ⅲ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設,也不得用于長期股權投資
Ⅳ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管
Ⅴ證券公司短期融資券可在銀行間市場和交易所市場同時發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
最新試題
證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間,應當回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應收賬款30億元,債務人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權,當年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項目,已建成部分達到50%,預計當年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應收賬款10億元,擬將高速公路收費權和應收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產(chǎn)應符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產(chǎn)組成基礎資產(chǎn)池的,管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產(chǎn)池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ對于設立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計,擔保人則不用審計Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
根據(jù)《關于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關問題的通知》(發(fā)改辦財金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內(nèi)進行資產(chǎn)重組,應履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級,評級結果應不低于原來評級Ⅲ應及時進行信息披露Ⅳ重組方案應報送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務融資工具包括()。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務融資工具
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機構可以是()。Ⅰ具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結算有限責任公司Ⅲ具有托管業(yè)務資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構