申請(qǐng)發(fā)行短期融資券的證券公司,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ采用市值法對(duì)資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值,能用合理的方法對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估價(jià)
Ⅱ內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理,有中臺(tái)對(duì)業(yè)務(wù)的前后臺(tái)進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制,近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)
Ⅲ客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金
Ⅳ取得全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上
Ⅴ發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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證券公司借人次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ借入資金有合理用途
Ⅱ凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
Ⅲ長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25%
Ⅳ次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入
Ⅴ募集說明書內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下關(guān)于證券公司短期融資券的說法正確的有()。
Ⅰ可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
Ⅱ期限≤1年
Ⅲ強(qiáng)制評(píng)級(jí)
Ⅳ強(qiáng)制擔(dān)保
Ⅴ在中央結(jié)算公司托管結(jié)算
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券,下列說法正確的有()。
Ⅰ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過91天
Ⅳ擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
Ⅴ證券公司發(fā)行短期融資券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法正確的是()。
Ⅰ證券公司短期融資券可在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)同時(shí)發(fā)行
Ⅱ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管
Ⅲ證券公司短期融資券待償還余額不得超過凈資產(chǎn)40%
Ⅳ證券公司短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過365天
Ⅴ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于長(zhǎng)期股權(quán)投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過91天
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%
Ⅲ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè),也不得用于長(zhǎng)期股權(quán)投資
Ⅳ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管
Ⅴ證券公司短期融資券可在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)同時(shí)發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于證券公司次級(jí)債的說法正確的有()。
Ⅰ證券公司次級(jí)債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的其他證券公司承銷,也可由證券公司自行銷售
Ⅱ證券公司申請(qǐng)發(fā)行次級(jí)債券由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),發(fā)行次級(jí)債務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
Ⅲ證券公司次級(jí)債券經(jīng)批準(zhǔn)后,可分期發(fā)行,分期發(fā)行的,自批準(zhǔn)發(fā)行之日起,證券公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行額應(yīng)不低于擬發(fā)行總額的50%
Ⅳ證券公司次級(jí)債券分期發(fā)行的,首期發(fā)行后,剩余債券應(yīng)自首期發(fā)行完畢之日起24個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行
A.Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司短期融資券,正確的有()。
Ⅰ只能在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易
Ⅱ發(fā)行和交易接受銀行問市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的監(jiān)管
Ⅲ申請(qǐng)發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)取得全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格2年以上
Ⅳ擬發(fā)行的證券公司應(yīng)向中國人民銀行提交證監(jiān)會(huì)有關(guān)短期融資券發(fā)行資格的認(rèn)可文件復(fù)印件
Ⅴ期限最長(zhǎng)不得超過91天
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于地方政府專項(xiàng)債券的說法,正確的有()。
Ⅰ專項(xiàng)債券采用記賬式固定利率附息形式
Ⅱ單只專項(xiàng)債券只能對(duì)應(yīng)單一項(xiàng)目發(fā)行
Ⅲ各地應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開展專項(xiàng)債券信用評(píng)級(jí),擇優(yōu)選擇信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅳ采用招標(biāo)方式的,發(fā)行利率在招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日相同待償期憑證式國債的平均收益率之上確定
Ⅴ專項(xiàng)債券存續(xù)期內(nèi),各地應(yīng)持續(xù)披露募投項(xiàng)目情況、募集資金使用情況、對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)m?xiàng)收人情況
Ⅵ企業(yè)和個(gè)人取得的專項(xiàng)債券利息收入免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
地方政府一般債券的發(fā)行期限為()年。
Ⅰ1
Ⅱ3
Ⅲ5
Ⅳ7
Ⅴ10
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
下列關(guān)于城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場(chǎng)項(xiàng)目Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔(dān)保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)的,企業(yè)可于2個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的,交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè),注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的,會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè);其他情形下,會(huì)議結(jié)論為接受注冊(cè)
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個(gè)月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個(gè)交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息
資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個(gè)工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所Ⅱ增加或變更信用增級(jí)方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計(jì)劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上Ⅲ受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上Ⅳ證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3%以上Ⅴ證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前12個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)證券
下列屬于加快和簡(jiǎn)化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級(jí)為AAA級(jí)Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請(qǐng)發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級(jí)別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)