在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行的基本情況,其中主要包括()等。
Ⅰ法定代表人
Ⅱ標(biāo)明計(jì)算基礎(chǔ)和口徑的市盈率
Ⅲ標(biāo)明計(jì)量基礎(chǔ)和口徑的市凈率
Ⅳ每股發(fā)行價(jià)
Ⅴ發(fā)行費(fèi)用概算
Ⅵ預(yù)計(jì)募集資金總額和凈額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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以下人員需要在IPO招股說(shuō)明書(shū)上簽字的是()。
Ⅰ保薦代表人
Ⅱ發(fā)行人財(cái)務(wù)總監(jiān)
Ⅲ本次發(fā)行的經(jīng)辦律師
Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組成員
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)先披露等問(wèn)題的通知》,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料的,可書(shū)面申請(qǐng)延期1次,延期時(shí)間不得超過(guò)2個(gè)月,否則需申請(qǐng)中止審查
Ⅱ中止審查后恢復(fù)審查的,視同新申報(bào)企業(yè)重新排隊(duì)
Ⅲ申請(qǐng)恢復(fù)審查時(shí),應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)審核同意后恢復(fù)審查
Ⅳ未能在規(guī)定時(shí)間提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料,也不申請(qǐng)延期或者中止審查的,將予以終止審查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
甲公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)的信息披露,正確的有()。
Ⅰ必須披露“最近1年新增股東的持股數(shù)量及變化情況”
Ⅱ如果甲公司名稱(chēng)中含有“科技”字樣,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明冠名依據(jù)
Ⅲ應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)向前五名客戶(hù)的合計(jì)銷(xiāo)售額,如前五名客戶(hù)中乙公司為甲公司關(guān)聯(lián)方,應(yīng)同時(shí)披露乙公司向甲公司購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品最終實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售的情況
Ⅳ應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)向前五名供應(yīng)商的合計(jì)的采購(gòu)額
Ⅴ應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)3年的發(fā)展規(guī)化及采取的措施,同時(shí)應(yīng)聲明在上市后通過(guò)定期報(bào)告公告發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在股票公開(kāi)發(fā)行審核過(guò)程中,關(guān)于發(fā)審委會(huì)議的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名
Ⅱ表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到總數(shù)的4票為通過(guò)
Ⅲ若發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題,發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到5票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決
Ⅳ發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式
Ⅴ發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
發(fā)審委委員有下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
Ⅱ未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的
Ⅲ有無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的
Ⅳ本人提出辭職申請(qǐng)的
Ⅴ經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書(shū)
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上交所上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅲ公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
Ⅳ公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開(kāi)發(fā)行的股份超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
最新試題
非上市公眾公司可以向特定對(duì)象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對(duì)象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅴ公司的核心員工
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告Ⅱ年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅲ應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)Ⅳ在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以?xún)?nèi)的,可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ本次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí),進(jìn)入創(chuàng)新層不滿(mǎn)6個(gè)月的掛牌公司不進(jìn)行層級(jí)調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅳ層級(jí)調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計(jì)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上的,自該情形認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
下列投資者可以參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營(yíng)企業(yè)1000萬(wàn)注冊(cè)資本,實(shí)際經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的發(fā)行人董事Ⅳ實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶(hù)不得持有其做市股票或參與做市股票的買(mǎi)賣(mài)Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬(wàn)股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,用于收購(gòu)某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》,募集說(shuō)明書(shū)中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤(rùn)表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
以下關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司對(duì)章程中重大投資事項(xiàng)進(jìn)行修改時(shí),需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓?zhuān)敲看伟l(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報(bào)告時(shí),應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
以下選項(xiàng)中,屬于非上市公眾公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見(jiàn)Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿(mǎn)6個(gè)月Ⅲ掛牌期滿(mǎn)1年Ⅳ掛牌期滿(mǎn)2年Ⅴ掛牌期滿(mǎn)3年