保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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以下關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上交所上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
Ⅳ公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開發(fā)行的股份超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》,下列說法正確的有()。
Ⅰ已過發(fā)審會(huì)的企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的,需要重新履行申報(bào)程序
Ⅱ?qū)徍诉^程中,簽字會(huì)計(jì)師被行政處罰導(dǎo)致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關(guān)行政處罰實(shí)施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過發(fā)審會(huì)后更換律師的,均須重新上會(huì)
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個(gè)人需出具承諾,對(duì)其原簽署的相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)被行政處罰的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《關(guān)于已通過發(fā)審會(huì)擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過發(fā)審會(huì)后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財(cái)產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ申請(qǐng)更換律師
Ⅳ董事長發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)的上市公司申報(bào)時(shí)前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,同時(shí)公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后,需要中止審查的情形有()。
Ⅰ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個(gè)月未更新
Ⅱ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng),尚未解除
Ⅳ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后,下列情形中將導(dǎo)致發(fā)行人被中止審查的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)未在規(guī)定的期限內(nèi)提交反饋意見回復(fù)
Ⅱ發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查,尚未結(jié)案
Ⅲ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所發(fā)生變更
Ⅳ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾,或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異
Ⅴ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個(gè)月未更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的限制
Ⅲ中國證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請(qǐng)?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí),原則上仍由原發(fā)審委委員審核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票上市保薦書中的必備內(nèi)容有()。
Ⅰ發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排
Ⅳ保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)
Ⅴ由保薦人的法定代表人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦代表人簽字,注冊(cè)日期并加蓋保薦人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行保薦書的必備條款有()。
Ⅰ本次證券發(fā)行的保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、發(fā)行人情況及有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
Ⅲ本次證券發(fā)行的推薦意見
Ⅳ項(xiàng)目運(yùn)作流程
Ⅴ項(xiàng)目存在問題及其解決情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對(duì)象中可以競(jìng)價(jià)方式參與認(rèn)購的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)Ⅴ中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見證
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》,下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡(jiǎn)稱,在簡(jiǎn)稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí),全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ甲合伙公司,實(shí)繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊(cè)資本500萬元人民幣,實(shí)繳注冊(cè)資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及乙公司《公司章程》,注冊(cè)資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí),股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競(jìng)價(jià)Ⅳ拍賣