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A.公安、司法機關立案偵查
B.銀行業(yè)金融機構向公安、司法機關報案并立案
C.銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機關并立案
D.銀行業(yè)金融機構工作人員因涉案被公安、司法機關采取強制措施的
A.及時
B.真實
C.高效
D.簡潔
A.案件信息報送及登記
B.案件調查
C.案件審結
D.后續(xù)處置
A.《銀行業(yè)金融機構案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》
A.現(xiàn)金或存(單)折
B.票據
C.印鑒身份證原件或復印件
D.手機
A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據印鑒、密碼等
A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證
A.法人賬戶透支
B.票據貼現(xiàn)
C.進出口貿易融資
D.單位活期存款
A.國有土地使用權證
B.建設用地規(guī)劃許可證
C.建設工程施工許可證
D.預售證
最新試題
銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
房地產企業(yè)存款賬戶經常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當,可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構年度內在發(fā)生案件、進行風險排查之后,仍然發(fā)生同類同質案件,則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導致風險時,應立即上報或越級報告。
內部審計部門有權及時、全面了解經營管理信息,并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。
對未達賬和賬款差錯,要及時返回原崗工作人員進行查核工作。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息,受理機關應按案件進行統(tǒng)計。
客戶銷戶時,應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應當場切角作廢。
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。