A.案件信息報送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置
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A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》
A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機(jī)
A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證
A.法人賬戶透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進(jìn)出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款
A.國有土地使用權(quán)證
B.建設(shè)用地規(guī)劃許可證
C.建設(shè)工程施工許可證
D.預(yù)售證
A.出票人
B.用途
C.簽發(fā)日期
D.收款人名稱
A.票據(jù)到期被拒絕付款
B.在到期前被拒絕承兌
C.承兌人或付款人因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動的
D.持票人被依法執(zhí)行財產(chǎn)
A.對不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人
B.與出票人之間有抗辯事由
C.因重大過失取得不符合《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)的持票人
D.對取得背書不連續(xù)票據(jù)的持票人
A.戶口簿
B.護(hù)照
C.身份證
D.離休證
最新試題
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評為不合格。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。
客戶銷戶時，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場切角作廢。
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實(shí)施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。