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國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi),對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨(dú)立性,與高管的管理風(fēng)格、企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等因素?zé)o關(guān)。
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報(bào)可疑交易。
保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障,只能做到“合理”保障。
洗錢行為首先是一種違法行為,洗錢行為的金額是決定其社會(huì)危害性大小的唯一因素。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風(fēng)險(xiǎn)因素或涉嫌恐怖融資活動(dòng)特征,通過識(shí)別、分析、判斷等方法,將客戶劃分為不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定和采取不同措施的過程。
現(xiàn)金和無記名有價(jià)證券的走私是洗錢活動(dòng)常見表現(xiàn)形式。
在自然人客戶身份識(shí)別中,客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語的含義:“短期”系指20個(gè)工作日以內(nèi),含20個(gè)工作日。