A.案件數(shù)據(jù)
B.風險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風險數(shù)據(jù)
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A.某類產(chǎn)品、業(yè)務或機構受到的相關投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務流程或機構發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務領域、機構分布及其變化情況
A.與銀行設定的經(jīng)營管理目標緊密結合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構和各業(yè)務條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務經(jīng)營發(fā)展
A.風險發(fā)生的概率
B.風險導致的損失
C.風險的原因
D.風險的分類
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務部門和風險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風險
C.識別新的合規(guī)風險
D.并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程
A.技術工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告
A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內(nèi)部交易一般按照交易所屬業(yè)務的授權進行審批
B.重大內(nèi)部交易應依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內(nèi)部交易應提交總行行長審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機構之間發(fā)生的內(nèi)部交易，應當報送總行審批
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。