A.風(fēng)險發(fā)生的概率
B.風(fēng)險導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險的原因
D.風(fēng)險的分類
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A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患
C.內(nèi)外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風(fēng)險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險
C.識別新的合規(guī)風(fēng)險
D.并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實(shí)行有效控制的過程
A.技術(shù)工具
B.指標(biāo)運(yùn)行
C.統(tǒng)計(jì)分析
D.定性分析
A.合規(guī)風(fēng)險的識別
B.合規(guī)風(fēng)險量化、評估
C.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風(fēng)險報(bào)告
A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴(yán)重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內(nèi)部交易一般按照交易所屬業(yè)務(wù)的授權(quán)進(jìn)行審批
B.重大內(nèi)部交易應(yīng)依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權(quán)方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內(nèi)部交易應(yīng)提交總行行長審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的內(nèi)部交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔(dān)保
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.應(yīng)收應(yīng)付
A.優(yōu)勢互補(bǔ)原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風(fēng)險隔離原則
A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機(jī)構(gòu)
D.應(yīng)當(dāng)納入并表管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。