A.交易對手是否對交易設定了擔保
B.交易過程是否履行關聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
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A.交易發(fā)起部門有權直接審批
B.與關聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下，與關聯(lián)法人交易金額在農業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產的0.5%以下
C.交易屬農業(yè)銀行日常業(yè)務，且按一般商業(yè)條款進行
D.交易不在發(fā)起當天審批完畢即錯失交易機會
A.交易發(fā)生在二級分行及以下機構
B.交易符合監(jiān)管部門和農業(yè)銀行的定價規(guī)定
C.通過柜面即時辦理的業(yè)務
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對手識別
B.內控合規(guī)部門審查
C.有權審批人審批交易
D.交易備案
A.總行內控與法律合規(guī)部負責匯總全行關聯(lián)方信息
B.關聯(lián)方信息需提交董事會關聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會每年度對農業(yè)銀行關聯(lián)方名單進行確認
D.關聯(lián)方名單經(jīng)確認后，應按照農業(yè)銀行商業(yè)秘密進行管理，不得向行內任何人員公布
A.關聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉移的其他人員，應當自任職之日起10個工作日內通過《關聯(lián)方信息報告表》報告相關信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關聯(lián)方信息進行全面更新
A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負責人
A.人力資源部
B.內控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農業(yè)銀行關聯(lián)方
B.按要求將交易提交關聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進行關聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關聯(lián)交易信息
A.收集農業(yè)銀行關聯(lián)方信息
B.建立關聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關聯(lián)交易信息
D.對關聯(lián)交易信息進行會簽審查
A.關聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
最新試題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。