A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.董事會(huì)辦公室
D.監(jiān)事會(huì)辦公室

A.在交易發(fā)起階段確定交易對(duì)手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門(mén)審查
C.按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報(bào)關(guān)聯(lián)交易信息

A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫(kù)
C.統(tǒng)計(jì)關(guān)聯(lián)交易信息
D.對(duì)關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行會(huì)簽審查

A.關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門(mén)
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門(mén)
C.交易審核部門(mén)
D.交易發(fā)起部門(mén)

A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則36號(hào)》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
B.外部風(fēng)險(xiǎn)
C.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.重大風(fēng)險(xiǎn)

A.客戶(hù)信息的公開(kāi)程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶(hù)年齡
D.涉及客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)告信息

A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢(qián)工作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶(hù)身份識(shí)別操作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》

A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)內(nèi)部工作職責(zé)規(guī)定》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作指引》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)協(xié)查工作規(guī)程》

A.對(duì)于外部專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的由主要業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭督辦
B.對(duì)于外部綜合性監(jiān)督項(xiàng)目，由被檢查行指定業(yè)務(wù)主管部門(mén)為督辦部門(mén)
C.內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則
D.整改督辦部門(mén)負(fù)責(zé)人是整改督辦工作的主責(zé)任人