A.內(nèi)部風(fēng)險
B.外部風(fēng)險
C.洗錢風(fēng)險
D.重大風(fēng)險

A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風(fēng)險提示信息或權(quán)威媒體報告信息

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢客戶風(fēng)險等級分類管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測管理規(guī)定》

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢內(nèi)部工作職責(zé)規(guī)定》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行境外機構(gòu)反洗錢工作指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢協(xié)查工作規(guī)程》

A.對于外部專項監(jiān)督項目，由業(yè)務(wù)主管部門督辦，涉及多個業(yè)務(wù)部門的由主要業(yè)務(wù)部門牽頭督辦
B.對于外部綜合性監(jiān)督項目，由被檢查行指定業(yè)務(wù)主管部門為督辦部門
C.內(nèi)部監(jiān)督項目實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則
D.整改督辦部門負(fù)責(zé)人是整改督辦工作的主責(zé)任人

A.風(fēng)險控制到位，是指整改責(zé)任部門或單位已采取措施消除或有效控制問題所造成的不良影響
B.問題未造成不良影響，且行為糾正己經(jīng)到位，可不再將風(fēng)險控制到位作為判斷整改完成的標(biāo)準(zhǔn)
C.問題導(dǎo)致風(fēng)險或者損失的，不應(yīng)簡單將是否收回全部風(fēng)險金額或損失金額作為風(fēng)險控制到位的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.問題整改涉及信用收回的，如果全額收回問題涉及的風(fēng)險金額或損失金額，且不增加新的風(fēng)險敞口，可以認(rèn)定為風(fēng)險控制到位

A.行為糾正到位，是指整改責(zé)任部門或單位已全部終止或糾正了相關(guān)行為
B.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風(fēng)險控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問題完成整改
C.非違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風(fēng)險控制到位，則可視為問題完成整改
D.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風(fēng)險控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問題部分整改

A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問題而實施的管理活動
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過規(guī)范和推動整改工作，完善了內(nèi)部控制體系，提高了金融服務(wù)質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門的事情

A.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開展后續(xù)監(jiān)督，驗證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點驗證整改的及時性、真實性和有效性
D.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報告

A.問題成因分析
B.明確、詳實、可行的整改措施和實施步驟
C.明確具體的整改責(zé)任人
D.明確的完成時限