多項(xiàng)選擇題根據(jù)《行長授權(quán)管理辦法》規(guī)定,一級(jí)分行制作的授權(quán)文書主要包括()

A.基本轉(zhuǎn)授權(quán)書
B.轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整書
C.特別轉(zhuǎn)授權(quán)書
D.授權(quán)委托書


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《行長授權(quán)管理辦法》規(guī)定出現(xiàn)以下情行的,授權(quán)應(yīng)當(dāng)終止,包括()

A.董事會(huì)對(duì)行長授權(quán)終止的
B.授權(quán)有效期屆滿的
C.受權(quán)人出現(xiàn)重大違規(guī)越權(quán)行為的
D.授權(quán)有效期屆滿前被撤銷的

2.多項(xiàng)選擇題下列不屬于《行長授權(quán)管理辦法》規(guī)定的授權(quán)原則包括()

A.審慎授權(quán)
B.動(dòng)態(tài)調(diào)整
C.合理適度
D.區(qū)別授權(quán)

3.多項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行《行長授權(quán)管理辦法》不適用于()

A.迪拜分行
B.績(jī)溪農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
C.浙江永康農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行(英國)有限公司

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行授權(quán)制度規(guī)定,以下關(guān)于農(nóng)業(yè)銀行授權(quán)的表述中,正確的包括()

A.總行行長的經(jīng)營管理權(quán)限源自于股東大會(huì)的授權(quán)
B.總行副行長的經(jīng)營管理權(quán)限源自于總行行長的授權(quán)
C.一級(jí)分行行長的經(jīng)營管理權(quán)限源自于總行行長的授權(quán)
D.二級(jí)分行行長的經(jīng)營管理權(quán)限源自于一級(jí)分行行長的授權(quán)

5.多項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行實(shí)行授權(quán)管理對(duì)于統(tǒng)一法人體制和完善自身經(jīng)營管理機(jī)制具有十分重要的作用,這些作用主要包括()

A.有利于建立健全一級(jí)法人體制
B.有利于增強(qiáng)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與力量
C.有利于加強(qiáng)農(nóng)業(yè)銀行總行對(duì)分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)治和制裁
D.有利于保證農(nóng)業(yè)銀行按照安全和盈利的原則健康運(yùn)行

6.多項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行授權(quán)管理體系分為股東大會(huì)授權(quán)、董事會(huì)授權(quán)和行長授權(quán)三個(gè)層次,下列屬于行長授權(quán)范疇的包括()

A.總行行長授予安徽分行行長信用卡業(yè)務(wù)審批權(quán)限
B.董事會(huì)授予總行行長對(duì)外投資業(yè)務(wù)審批權(quán)限
C.河南分行行長向河南分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理轉(zhuǎn)授固定資產(chǎn)報(bào)廢審批權(quán)限
D.青海分行行長向青海分行獨(dú)立審批人轉(zhuǎn)授個(gè)人商用房貸款審批權(quán)限

7.多項(xiàng)選擇題制度評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)包括:()

A.制度符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定
B.制度滿足客戶不斷發(fā)展變化的金融需求,促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展
C.制度規(guī)定的機(jī)制、措施,具有可操作性,能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)
D.與現(xiàn)行有效規(guī)章制度銜接一致

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于制度審批發(fā)布,下列說法正確的是()

A.基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權(quán)的人員審批簽發(fā)
C.一級(jí)分行的制度管理部門應(yīng)當(dāng)于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級(jí)分行制定的規(guī)章制度
D.下級(jí)行規(guī)章制度確有需要突破上級(jí)行規(guī)章制度的,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意后再公布施行

9.多項(xiàng)選擇題制度審查階段,制度管理部門可以退回起草部門要求作進(jìn)一步修改和補(bǔ)充的情形主要包括:()

A.個(gè)別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言

10.多項(xiàng)選擇題審查制度的合法合規(guī)性時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括:()

A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個(gè)環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效

最新試題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。

題型:判斷題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題