A.制度符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定
B.制度滿足客戶不斷發(fā)展變化的金融需求,促進業(yè)務(wù)發(fā)展
C.制度規(guī)定的機制、措施,具有可操作性,能夠有效控制風(fēng)險
D.與現(xiàn)行有效規(guī)章制度銜接一致
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A.基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權(quán)的人員審批簽發(fā)
C.一級分行的制度管理部門應(yīng)當(dāng)于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級分行制定的規(guī)章制度
D.下級行規(guī)章制度確有需要突破上級行規(guī)章制度的,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)上級行審批同意后再公布施行
A.個別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效
A.制度立項審查只是形式審查,不進行實質(zhì)性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則,對制度立項進行審查
C.制度管理部門可以作出準(zhǔn)予立項、不予立項、增加立項等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項的審查意見
A.制度立項包括年度立項和臨時立項
B.制度立項應(yīng)填具《制度立項申請表》
C.臨時立項是年度立項的補充
D.制度管理部門可以主動立項并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細則類
A.規(guī)范性
B.強制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識不強
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實
D.合規(guī)風(fēng)險仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險之一
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。