A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.各級行內(nèi)控合規(guī)部
C.各級行相關業(yè)務部門
D.各級行管理層
A.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風險評估報告
C.實施合規(guī)風險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.風險地圖
B.風險矩陣
C.風險分布圖
D.風險結(jié)構(gòu)圖
A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險原因
D.風險分類
A.以戰(zhàn)略為導向
B.以風險為導向
C.以發(fā)展為導向
D.以管理為導向
A.大量、準確的合規(guī)風險歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進的風險分析模型
C.先進的分析技術
D.準確的風險分類
A.殘留風險
B.附屬風險
C.固有風險
D.剩余風險
A.基礎風險
B.核心風險
C.固有風險
D.剩余風險
A.基礎的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評估分析
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關責任人員的責任追究。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。