A.基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)
B.核心風(fēng)險(xiǎn)
C.固有風(fēng)險(xiǎn)
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)
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A.基礎(chǔ)的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評(píng)估分析
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
B.業(yè)務(wù)信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
A.英國子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個(gè)工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個(gè)工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個(gè)工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個(gè)工作日內(nèi)將交易信息報(bào)送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的，由各一級(jí)分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部交易報(bào)表，由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)匯總
D.交易雙方只對(duì)交易金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的交易進(jìn)行報(bào)告
A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財(cái)
D.委托貸款
最新試題
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。