A.組建檢查團(tuán)隊(duì)
B.檢查立項(xiàng)
C.后續(xù)檢查
D.開(kāi)展檢查驗(yàn)證
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.審計(jì)局
B.監(jiān)事會(huì)
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
A.負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的組織推動(dòng)和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對(duì)被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件進(jìn)行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為
A.成果利用
B.檢查報(bào)告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計(jì)劃
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計(jì)局
A.工作記錄
B.事實(shí)確認(rèn)書
C.工作底稿
D.評(píng)價(jià)報(bào)告
A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶退出機(jī)制
C.按規(guī)定對(duì)信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類
D.對(duì)信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管
A.轄屬二級(jí)分行、一級(jí)支行
B.轄屬二級(jí)分行
C.一級(jí)支行
D.一級(jí)分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對(duì)各評(píng)價(jià)組提交的資料進(jìn)行審議，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行全面復(fù)核
B.評(píng)價(jià)計(jì)分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
C.在進(jìn)行評(píng)價(jià)計(jì)分時(shí)，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點(diǎn)，對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)、問(wèn)題作適當(dāng)?shù)姆诸?、匯總和合并后計(jì)分，以突出評(píng)價(jià)重點(diǎn)和精簡(jiǎn)計(jì)分工作量
D.評(píng)價(jià)計(jì)分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進(jìn)行計(jì)分
A.無(wú)論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進(jìn)行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級(jí)
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級(jí)
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。