A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項
C.扣全分
D.減半扣分
A.二
B.三
C.四
D.五
A.現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場測試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場測試和現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
D.年終被評價行各項經(jīng)營指標(biāo)
A.把評價點定性評級為“較強”
B.設(shè)置為相應(yīng)評價環(huán)節(jié)否決點
C.把該評價環(huán)節(jié)作缺項處理
D.按一般問題處理
A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會
A.擴大
B.縮小
C.停止
D.細化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
A.非現(xiàn)場測試
B.現(xiàn)場測試
C.非現(xiàn)場測試與現(xiàn)場測試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測
A.《內(nèi)部控制評價問卷》
B.《經(jīng)濟責(zé)任審計前問卷》
C.《測試模板》
D.《事實確認(rèn)書》
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。