A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
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A.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
B.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
C.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試與現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測(cè)
A.《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)問卷》
B.《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)前問卷》
C.《測(cè)試模板》
D.《事實(shí)確認(rèn)書》
A.評(píng)價(jià)目標(biāo)與工作任務(wù)
B.進(jìn)度安排
C.人員組織
D.問題整改標(biāo)準(zhǔn)
A.資產(chǎn)安全目標(biāo)
B.經(jīng)營效率與效果目標(biāo)
C.合法合規(guī)目標(biāo)
D.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整目標(biāo)
A.高級(jí)管理層加強(qiáng)內(nèi)部控制日常運(yùn)行的要求
B.董事會(huì)了解內(nèi)部控制狀況的要求
C.監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職能的要求
D.監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)部控制缺陷的披露要求
A.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引
B.《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
A.應(yīng)當(dāng)即時(shí)向高級(jí)管理層匯報(bào)
B.直接向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告
C.可以向高級(jí)管理層報(bào)告,并視情況考慮是否需要向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D.直接向外部監(jiān)管部門報(bào)告
A.重要缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重大缺陷
B.重要缺陷有可能導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)
C.重要缺陷不會(huì)嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
D.重要缺陷也要引起董事會(huì)、經(jīng)理層的充分關(guān)注
A.個(gè)別訪談法在企業(yè)層面評(píng)價(jià)及業(yè)務(wù)層面評(píng)價(jià)的了解階段經(jīng)常使用
B.訪談后應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)需求形成訪談提綱
C.訪談時(shí)對(duì)于同一問題應(yīng)注意不同人員的解釋是否相同
D.訪談后應(yīng)撰寫訪談紀(jì)要,記錄訪談的內(nèi)容
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。