A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責人
D.合規(guī)管理部門

A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務層面、工作層面
C.機構層面、風險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應用層面

A.合規(guī)經營類指標權重應高于風險管理類指標權重
B.堅持“合規(guī)引領”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應突出合規(guī)經營和風險管理的重要性
D.合規(guī)經營類指標和風險管理類指標權重應明顯高于其他類指標

A.持續(xù)性的關注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設健全行內管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經營管理的影響

A.合規(guī)管理的主要內容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程

A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內容和監(jiān)督對象
C.內部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程，而審計側重于事后

A.風險管理部門只需要專注于自身工作，無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風險管理工作，不需要與合規(guī)部門溝通聯系
C.風險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協作機制
D.合規(guī)管理部門對風險管理部門的工作合規(guī)性負首要責任

A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風險，主動預防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風險管理活動，但與內部控制沒有關系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?；奶攸c

A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的，風險極大
B.創(chuàng)新，在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋

A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報告反映了銀行內部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性
C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告
D.合規(guī)報告制度應該通過行內制度予以明確