A.董事會
B.高管層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門
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A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責人
D.合規(guī)管理部門
A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務層面、工作層面
C.機構層面、風險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應用層面
A.合規(guī)經營類指標權重應高于風險管理類指標權重
B.堅持“合規(guī)引領”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應突出合規(guī)經營和風險管理的重要性
D.合規(guī)經營類指標和風險管理類指標權重應明顯高于其他類指標
A.持續(xù)性的關注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設健全行內管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經營管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程
A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內容和監(jiān)督對象
C.內部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程,而審計側重于事后
A.風險管理部門只需要專注于自身工作,無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風險管理工作,不需要與合規(guī)部門溝通聯系
C.風險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協作機制
D.合規(guī)管理部門對風險管理部門的工作合規(guī)性負首要責任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風險,主動預防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風險管理活動,但與內部控制沒有關系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?;奶攸c
A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的,風險極大
B.創(chuàng)新,在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報告反映了銀行內部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性
C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告
D.合規(guī)報告制度應該通過行內制度予以明確
最新試題
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求,采用適當的檢查方法和技術,對被查單位提供的資料進行審查,現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果,落實有關責任人員的責任追究。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經審核通過后,由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協查后,涉密協查也需通過ICCS系統(tǒng)(內控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協助提供信息函件。