關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
Ⅱ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
Ⅳ.證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（）。
Ⅰ.柜臺代理買賣
Ⅱ.證券登記結算公司代理買賣
Ⅲ.證券交易所代理買賣
Ⅳ.銀行代理買賣
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在追究證券經(jīng)紀業(yè)務法律責任方面，中國證監(jiān)會制定并實施（）。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
Ⅲ.《證券法》
Ⅳ.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
證券、期貨投資咨詢及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動包括（）。
I.代理投資人從事證券、期貨買賣
II.向投資人承諾證券、期貨投資收益
III.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
IV.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.30
B.40
C.50
D.60
A.10
B.20
C.30
D.40
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
I.和一些與投資無關的個人隱私
II.投資目標、風險偏好
III身份、財產(chǎn)和收入狀況
IV.金融知識和投資經(jīng)驗
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
I.自愿
II.平等
III.誠實信用
IV.公平
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項（）。
I.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安棑和后續(xù)處理機制
II.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安棑
III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安棑
IV.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼