單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)配套規(guī)則出臺(tái)后，經(jīng)（）核查認(rèn)可，符合規(guī)定、具備條件的公司才能夠?qū)嵤┳C券經(jīng)紀(jì)人制度。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證監(jiān)局


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2.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠保證建立具體、明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶(hù)明示。

A.統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)
B.投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

3.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠保證通過(guò)面談、電話(huà)、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)定期訪(fǎng)問(wèn)，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實(shí)現(xiàn)客戶(hù)回訪(fǎng)記錄的強(qiáng)制留痕。

A.統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

4.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢(xún)信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

5.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠通過(guò)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)

9.單項(xiàng)選擇題在（）出臺(tái)之前，不得委托外部人員開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。

A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

10.單項(xiàng)選擇題（）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
C.證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題