單項選擇題投資者買入某股票10000股，不需繳納（）

A.經(jīng)手費
B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費
D.過戶費


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1.單項選擇題關(guān)于資本*市場線，以下表述錯誤的（）

A.資本*市場線也叫資本配置線
B.資本*市場線斜率總為正
C.資本*市場線通過無風險
D.資本*市場線是可達到的最優(yōu)的資源配置

2.單項選擇題以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對私募股權(quán)基金承擔無限連帶責任的是（）

A.合伙型基金的普通合伙人
B.信托型基金的投資者
C.合伙型基金的有限合伙人
D.公司型基金的投資者

6.單項選擇題上交所規(guī)定，符合條件的證券公司可以為（）

A.充當經(jīng)紀人角色，執(zhí)行投資者的指令
B.充當做市商角色，執(zhí)行投資者的指令
C.充當做市商角色，為市場提供流動
D.充當經(jīng)紀人角色，為市場提供流動

7.單項選擇題關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）

A.根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔保結(jié)算備付金賬戶的機構(gòu)，交易所場內(nèi)證券或資金
B.在共同對手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金
C.根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.根據(jù)分級結(jié)算原則，當證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機構(gòu)負責人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

8.單項選擇題合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負責資產(chǎn)托管人的職責，以下表述正確的是（）

A.托管人應(yīng)主動承擔境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責，不得授權(quán)境外托管人代為履行
B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人
D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔相應(yīng)責任

9.單項選擇題關(guān)于投資者的投資目標，以下表述錯誤的是（）

A.承擔風險的能力有投資者的各項客觀因素決定
B.承擔風險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風險厭惡程度
C.如果投資者的資產(chǎn)遠大于負債，或者收入遠遠大于日常支出，那么可以認為該投資者具有較高的風險承受能力
D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認為該投資者具有較高的風險承受能力

最新試題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。

題型：單項選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。

題型：單項選擇題

以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型：單項選擇題

王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。

題型：單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。

題型：單項選擇題

以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。

題型：單項選擇題

下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型：單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型：單項選擇題