A.根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔保結(jié)算備付金賬戶的機構(gòu)，交易所場內(nèi)證券或資金
B.在共同對手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金
C.根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.根據(jù)分級結(jié)算原則，當證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機構(gòu)負責人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
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A.托管人應(yīng)主動承擔境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責，不得授權(quán)境外托管人代為履行
B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人
D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔相應(yīng)責任
A.承擔風(fēng)險的能力有投資者的各項客觀因素決定
B.承擔風(fēng)險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險厭惡程度
C.如果投資者的資產(chǎn)遠大于負債，或者收入遠遠大于日常支出，那么可以認為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力
D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力
A.7%
B.9%
C.10%
D.13%
A.遠期
B.期貨
C.期權(quán)
D.互換
關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）
①麥考利久期是用加權(quán)平均數(shù)值的形式來估算債券的平均到期時間；
②只有在收益率變動幅度較小以及收益率曲線平行移動時，修正久期才是一個較合格的債券價格敏感指標。
A.兩種描述錯誤
B.兩種描述正確
C.表述①正確，表述②錯誤
D.表述①錯誤，表述②正確
A.既有系統(tǒng)性風(fēng)險，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險
B.只有系統(tǒng)性風(fēng)險，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險，沒有系統(tǒng)風(fēng)險
D.系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險均被完全分散
A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低
B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時行使
C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間
D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利
A.股權(quán)互換
B.信用違約互換
C.利率互換
D.貨幣互換
A.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
B.在公司清算時，大多數(shù)公司股票的清算價值實際上高于其賬面價值
C.理論上股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實際上并非如此
D.股票的清算價值是根據(jù)資產(chǎn)實際出售額計算的
A.基金采取集中交易制度
B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求
C.交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋
D.交易部負責提出投資組合交易指令
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關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力調(diào)查問卷。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。