單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目延伸轉(zhuǎn)化為上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)、保薦業(yè)務(wù)、債券發(fā)行業(yè)務(wù)的，由（）按照相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)程執(zhí)行后續(xù)運(yùn)作。

A.項(xiàng)目組
B.并購(gòu)重組部
C.另外選擇項(xiàng)目組
D.歸口業(yè)務(wù)部門


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1.單項(xiàng)選擇題滬市質(zhì)押券提交入（出）庫(kù)申報(bào)（）撤單，深市（）撤單。

A.不可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；不可以
D.可以；可以

3.單項(xiàng)選擇題在向證監(jiān)會(huì)提交申報(bào)材料后，取得批文前，項(xiàng)目組與投資銀行業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請(qǐng)時(shí)，項(xiàng)目組填寫“項(xiàng)目結(jié)束（終止）申請(qǐng)表”，經(jīng)（）撤回已上報(bào)材料。

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后

4.單項(xiàng)選擇題投資咨詢?nèi)藛T：是指具備相關(guān)知識(shí)、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司正式員工。

A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無(wú)需資格

5.單項(xiàng)選擇題在以下客戶服務(wù)相關(guān)內(nèi)容中，哪一項(xiàng)不是資產(chǎn)管理部的職責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)理財(cái)客戶信息的管理與維護(hù)
B.負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的信息披露
C.負(fù)責(zé)TA登記過(guò)戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺(tái)系統(tǒng)的日常工作
D.負(fù)責(zé)客戶對(duì)賬單的投遞

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實(shí)，擬定調(diào)查方案并取證核實(shí)
B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過(guò)程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)重大違規(guī)的員工提出處罰意見(jiàn)
C.負(fù)責(zé)在員工申訴過(guò)程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部重新審查并作出決定
D.以上都對(duì)

9.單項(xiàng)選擇題并購(gòu)重組部在開(kāi)發(fā)承攬上市公司收購(gòu)業(yè)務(wù)過(guò)程中，（）應(yīng)與客戶簽訂“保密協(xié)議”。

A.與客戶初步接觸時(shí)
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.開(kāi)展盡職調(diào)查前

10.單項(xiàng)選擇題持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦代表人在上市公司公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)將保薦總結(jié)報(bào)告書交（）后報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

最新試題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題