A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運作信息
D.基金管理人運用非公開信息為投資者獲取更大利益
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基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)管理風(fēng)險評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。
Ⅰ.安全保證
Ⅱ.身份驗證
Ⅲ.故障恢復(fù)
Ⅳ.訪問控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料，其中報告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ基金公司督察長出具的合規(guī)意見書
Ⅲ基金代銷機構(gòu)出具的基金評級報告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
A.基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會辦公室秘書
A.基金托管費
B.銷售傭金
C.基金管理費
D.基金凈值變動收益
A.不得利用職務(wù)之便或所在機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財產(chǎn)
D.完全服從上級的指示，可以不做獨立判斷
A.負偏離度達到0.25%
B.偏離度的絕對值達到0.5%
C.偏離度的絕對值達到0.25%
D.正偏離度達到0.25%
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，也不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
最新試題
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
世界上（）被看作是最早的基金。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。