下列說法正確的是()。
Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金
Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動
Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任
Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不得利用基金資產為他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求
C.應當保護所在機構的財產安全
D.不得接受利益相關方的賄賂,如禮物回扣等
A.基金銷售業(yè)務的高管
B.督察長
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.以上都是
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。
Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次
Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構
Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度
Ⅳ.根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。
Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為
Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為
Ⅲ.基金運營是否安全
Ⅳ.公司資產是否安全完整
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.填寫認購申請表
B.按銷售機構規(guī)定全額繳款
C.已受理認購申請不得撤銷
D.辦理基金備案手續(xù)
A.一只分級基金同時具有風險收益特征不同的份額類別
B.不同類別子份額的基金資產分別進行投資運作
C.分級基金具有內含衍生工具與杠桿的特性
D.分級基金的子份額通??梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>
A.基金從事證券交易的清算交收安排
B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行
C.基金管理人和托管人基本情況
D.律師事務所為基金募集出具的法律意見書
A.資產累計凈值
B.份額累計凈值
C.份額凈值
D.資產凈值
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。
Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金
Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品
Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理
IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。
Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品
Ⅱ.證券公司資管計劃
Ⅲ.信托公司信托計劃
Ⅳ.保險公司保險產品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
()是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
招募說明書摘要的內容不包括()
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是()。
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。