A.代理銷售
B.零售
C.直接銷售
D.批發(fā)銷售
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A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
A.降低效率,孳生腐敗
B.既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式,難度很大
C.強(qiáng)調(diào)政府一面,容易造成對(duì)市場(chǎng)的漠視
D.甄別了虛假的信息
A.年度報(bào)告
B.中期報(bào)告
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金凈值報(bào)告
A.實(shí)收資本不少于三億元
B.經(jīng)營(yíng)狀況良好,無(wú)不良記錄
C.屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D.最近三年連續(xù)盈利
E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
A.分公司
B.營(yíng)業(yè)部
C.辦事處
D.代表處
E.分理處
A.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司,其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B.基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立
C.符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司,除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外,還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作
D.申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月
E.受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所
A.法律手段
B.政治手段
C.行政手段
D.經(jīng)濟(jì)手段
E.教育手段
A.基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí),監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊
B.要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營(yíng)條件以及其他謹(jǐn)慎要求
C.要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)行為
D.基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連
E.完全消除風(fēng)險(xiǎn)
A.公開說(shuō)明書
B.年度報(bào)告
C.中期報(bào)告
D.投資組合報(bào)告
E.基金資產(chǎn)凈值公告
最新試題
以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來(lái)源()
按投資主體不同,我國(guó)現(xiàn)行的股票的類型為()。
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn),不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是()。
國(guó)債按償還期限可以分為()。
債券寬限期以后,發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間,任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為()。
()不屬于擔(dān)保證券。
按照發(fā)行主體的不同,債券可以分為()。
普通股票的功能是()。
債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。
于()年()月()日通過(guò)的《證券法》規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。