A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
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A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
A.降低效率,孳生腐敗
B.既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式,難度很大
C.強調(diào)政府一面,容易造成對市場的漠視
D.甄別了虛假的信息
A.年度報告
B.中期報告
C.基金投資組合報告
D.基金凈值報告
A.實收資本不少于三億元
B.經(jīng)營狀況良好,無不良記錄
C.屬于依法設立的證券公司、信托投資公司
D.最近三年連續(xù)盈利
E.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
A.分公司
B.營業(yè)部
C.辦事處
D.代表處
E.分理處
A.基金管理公司的主要發(fā)起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司,其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設立
B.基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,應當以發(fā)起方式設立
C.符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(gòu)申請設立基金管理公司,除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外,還應當按要求做好有關(guān)工作
D.申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月
E.受理基金管理公司的設立申請前,中國證監(jiān)會將向證券交易所
A.法律手段
B.政治手段
C.行政手段
D.經(jīng)濟手段
E.教育手段
A.基金管理機構(gòu)及其它相關(guān)機構(gòu)出現(xiàn)財務危機時,監(jiān)管者應當盡量減輕危機對整個市場造成的沖擊
B.要求基金管理機構(gòu)滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求
C.要求投資者將風險承擔限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過度的風險行為
D.基金管理機構(gòu)倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統(tǒng)免受牽連
E.完全消除風險
A.公開說明書
B.年度報告
C.中期報告
D.投資組合報告
E.基金資產(chǎn)凈值公告
A.將基金契約報中國證監(jiān)會審核批準
B.復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告
C.復核開放式基金公開說明書
D.編制并公告臨時報告書
E.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告,并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行
最新試題
股份有限公司的設立程序為:()。
會員制證券交易所設立以下機構(gòu)()。
對于暫時沒有集資需要的ADR計劃,合適的選擇應是()ADR。
某公司優(yōu)先股固定的股息率為8%,最終收益率的上限為10%,則在公司的稅后凈利潤率為7%、9%和11%時,股息率為()
國債按償還期限可以分為()。
任何人一旦選擇了某項職業(yè),()就是其基本的職業(yè)義務。
債券票面的基本要素有()。
貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。
以下哪一項不是公司資本公積金的來源()
中央登記結(jié)算公司的職能為()。