判斷題按票面是否記載投資者姓名，股票可以分為國(guó)家股、法人股和社會(huì)公眾股。

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3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說(shuō)法正確的有（）。

A.不用行政許可。直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場(chǎng)
B.募集資金用途沒(méi)有任何限制.非常靈活
C.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)。發(fā)行資質(zhì)要求低。發(fā)行條件寬松
D.募集資金可以償還貸款。也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金
E.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券

5.單項(xiàng)選擇題下列不受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的是（）。

A.商業(yè)銀行
B.信托公司
C.基金子公司
D.金融租賃公司

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的投資要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.中小企業(yè)私募債的投資者實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理
B.企業(yè)法人的注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元
C.承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓
D.合伙企業(yè)合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬(wàn)元。實(shí)繳出資總額不低于人民幣2000萬(wàn)元

7.多項(xiàng)選擇題私募基金設(shè)立和投資須注意的事項(xiàng)包括（）。

A.基金依法設(shè)立
B.以有限責(zé)任公司和有限合伙制企業(yè)募資的投資人數(shù)不得超過(guò)50人
C.在募集資金時(shí)，不得以廣告、推薦會(huì)的形式宣傳
D.可以承諾保底收益
E.合法、合規(guī)使用募集資金

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于基金子公司產(chǎn)品的說(shuō)法正確的有（）。

A.基金子公司產(chǎn)品在開發(fā)過(guò)程中具有成本優(yōu)勢(shì)
B.產(chǎn)品收益率相對(duì)較高
C.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度較高
D.抗風(fēng)險(xiǎn)能力低
E.產(chǎn)品參與人相對(duì)較多

10.多項(xiàng)選擇題投資基金子公司需要注意（）。

A.充分了解產(chǎn)品發(fā)行人的情況
B.了解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理措施
C.了解產(chǎn)品類型和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
D.確定資金最終流向和投資標(biāo)的物
E.了解信息披露方式和項(xiàng)目進(jìn)展情況