單項選擇題()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

A、合規(guī)
B、合格
C、違規(guī)
D、違約


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1.單項選擇題貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。

A、貨幣市場進(jìn)入門檻很低
B、貨幣市場屬于場外交易
C、貨幣市場進(jìn)入門檻很高
D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

2.單項選擇題()是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A、股東大會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、會員大會

3.單項選擇題()是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

A.懲罰性原則
B.隔離性原則
C.獨(dú)立性原則
D.分離性原則

4.單項選擇題以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是()。

A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

5.單項選擇題投資基金按照法律形式,還可以分為契約型、公司型、()等形式。

A.信托型
B.融資型
C.普通合伙制
D.有限合伙型

6.單項選擇題基金募集期限一般不得超過()個月。

A.3
B.7
C.10
D.12

7.單項選擇題基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括()。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則

8.單項選擇題場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)
B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)
C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

10.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙,通過他們控制的兩個基金相互交易,人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于()。

A.兩個公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭

最新試題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項選擇題