單項選擇題()是合規(guī)管理的關鍵性原則。

A.懲罰性原則
B.隔離性原則
C.獨立性原則
D.分離性原則


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是()。

A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

2.單項選擇題投資基金按照法律形式,還可以分為契約型、公司型、()等形式。

A.信托型
B.融資型
C.普通合伙制
D.有限合伙型

3.單項選擇題基金募集期限一般不得超過()個月。

A.3
B.7
C.10
D.12

4.單項選擇題基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構應遵循的原則不包括()。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則

5.單項選擇題場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)
B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)
C.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

7.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙,通過他們控制的兩個基金相互交易,人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于()。

A.兩個公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當競爭

9.單項選擇題關于LOF份額的認購,下列說法中錯誤的是()。

A.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部
B.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點
C.LOF份額認購方式為場內(nèi)認購和場外認購
D.LOF的場內(nèi)認購需具有滬、深證券賬戶

最新試題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題