單項(xiàng)選擇題以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是()。

A.現(xiàn)金
B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
C.剩余期限超過397天的債券
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券


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3.單項(xiàng)選擇題投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí),即表明其對(duì)()的承認(rèn)和接受,此時(shí)基金合同成立。

A.基金托管協(xié)議
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金臨時(shí)公告

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()。

A.員工自律
B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

5.單項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括()。

A.電話服務(wù)中心
B.“一對(duì)一”專人服務(wù)
C.客戶情緒體驗(yàn)
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

6.單項(xiàng)選擇題()針對(duì)直接關(guān)系型群體。

A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法

7.單項(xiàng)選擇題基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé),監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括()。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.列席股東大會(huì)會(huì)議
D.提議召開臨時(shí)股東會(huì)

8.單項(xiàng)選擇題公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括()。

A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?br /> B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)
C.對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述,不正確的是()。

A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人
C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能
D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用

10.單項(xiàng)選擇題基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為()。

A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

最新試題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題