A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估
A.產品設計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風險控制
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.基金管理公司總經理
A.合規(guī)管理部門的功能和職責
B.合規(guī)管理部門的權限
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D.管理層薪酬
A、封閉式基金和開放式基金
B、公募基金和私募基金
C、契約型基金和公司型基金
D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金
A、封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩(wěn)定
B、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差,投資者被套,就沒有贖回壓力
C、封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好,其擴展能力也將相應提高
D、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好,會吸引新的投資者,基金管理人管理費收入也會增加
A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用,承擔高風險,追求高收益
B.依照利益共享、風險共擔的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產
D.以一定的方式吸收機構和個人的資金,投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)
A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用,承擔高風險,追求高收益的投資模式
B.依照利益共享、風險共擔的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產和實物資產
D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制
A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用,承擔高風險,追求高收益的投資模式
B.依照利益共享、風險共擔的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產和實物資產
D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
最新試題
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
世界上()被看作是最早的基金。