單項選擇題合規(guī)與風險控制部的職責不包括（）。

A.風險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估


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1.單項選擇題基金管理人的（）是基金市場競爭的核心。

A.產品設計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風險控制

2.單項選擇題基金管理公司的督察長應由（）聘任。

A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.基金管理公司總經理

3.單項選擇題合規(guī)政策內容不包括（）。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責
B.合規(guī)管理部門的權限
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D.管理層薪酬

4.單項選擇題根據(jù)運作方式分類，可以將基金分為（）。

A、封閉式基金和開放式基金
B、公募基金和私募基金
C、契約型基金和公司型基金
D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

5.單項選擇題對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于（）。

A、封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
B、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
C、封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高
D、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

6.單項選擇題下列對另類投資基金的描述中，正確的是（）。

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益
B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產
D.以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

7.單項選擇題下列對私募股權基金的描述中，正確是（）。

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式
B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產和實物資產
D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

8.單項選擇題下列對私募股權基金的描述中，正確是（）。

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式
B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產和實物資產
D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

9.單項選擇題在我國，傳統(tǒng)的資產管理行業(yè)主要是（）。

A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司